43名 相关话题

记者崔文静北京报道 伴随严监管的全面推进，数月前，证监会对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。 10月18日，证监会通报检查情况，并发布系列罚单。13家券商投行、43名相关责任人共计收下罚单20余份。 如此密集的罚单实为少见，证监会上一次密集公布投行处罚情况还是在2023年9月，彼时共有罚单13份。 记者综合采访与调研发现，与昔日处罚相比，此番罚单除了数量更多，还具有多个特点。 首先，由“一事双罚”转变为“一事三罚”。在昔日即存在的处罚券商、涉事保代的基础上，进一步对部门分管